我國(guó)已經(jīng)順利越過了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的追趕期。資源環(huán)境的約束日益強(qiáng)勁，投資和出口對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)力逐漸弱化和消失。向高收入國(guó)家邁進(jìn)必須尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，就是把創(chuàng)新上升到國(guó)家戰(zhàn)略，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，使創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

1、中國(guó)工業(yè)化必須完成兩大歷史使命

中國(guó)已經(jīng)是僅次于美國(guó)的第二經(jīng)濟(jì)體大國(guó)，但還不是經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。我們?cè)诠I(yè)化時(shí)期必須完成兩大歷史使命：一是培育強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力；二是培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的增加，企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大，不少企業(yè)的“塊頭”已經(jīng)名列世界前茅，但致命的弱點(diǎn)是大而不強(qiáng)，制約了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。一個(gè)重要的原因企業(yè)缺乏包括技術(shù)創(chuàng)新能力在內(nèi)的軟實(shí)力。

工業(yè)化時(shí)期是培育具有全球意義領(lǐng)先企業(yè)最有利的時(shí)期。國(guó)內(nèi)持續(xù)、巨大的需求，為造就世界級(jí)企業(yè)奠定了基礎(chǔ)；巨大需求中高技術(shù)含量的部分為企業(yè)自主創(chuàng)新提供了寬廣的舞臺(tái)。但是，快速發(fā)展的過程并不必然能成長(zhǎng)出強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)和有全球競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)。

英國(guó)金融時(shí)報(bào)首席經(jīng)濟(jì)評(píng)論家馬丁。沃爾夫在接受中文網(wǎng)站采訪時(shí)曾說：中國(guó)非常依賴國(guó)外的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和技能。中國(guó)出口的成功，是建立在對(duì)國(guó)外專業(yè)知識(shí)高度依賴的基礎(chǔ)之上。中國(guó)與日本甚至韓國(guó)不同，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，在技術(shù)創(chuàng)新上沒取得多大進(jìn)展，在創(chuàng)立世界級(jí)企業(yè)方面也沒有多大建樹。這一評(píng)論值得我們思考。

韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)很成功的一點(diǎn)是，在引進(jìn)技術(shù)的過程中培育了自主創(chuàng)新的能力；在利用外資的過程中培育出了本地資本為主體、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的公司；在接受國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中鍛煉出了高素質(zhì)的職工隊(duì)伍；在參與全球競(jìng)爭(zhēng)中造就了世界水平的企業(yè)家，并由他們帶出了具有世界影響的企業(yè)。如韓國(guó)的李秉哲和他的三星、鄭周永和他的現(xiàn)代、樸泰俊和他的浦項(xiàng)；如臺(tái)灣地區(qū)的王永慶和他的臺(tái)塑、施振榮和他的臺(tái)基電、郭臺(tái)銘和他的富士康、高清愿和他的統(tǒng)一集團(tuán)等。我們應(yīng)當(dāng)在這方面有更多的作為。

2、現(xiàn)階段中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)

近年來，資源環(huán)境的約束日益強(qiáng)勁，外延式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不可持續(xù)性充分顯現(xiàn)?，F(xiàn)在，中國(guó)需要進(jìn)口什么，國(guó)際價(jià)格大都上漲；中國(guó)能出口什么，國(guó)際價(jià)格大都下跌。進(jìn)口價(jià)與出口價(jià)的“剪刀差”表明財(cái)富的外流。

當(dāng)前，在傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)迅速衰落的同時(shí)，新的、以智力型人力資源為主要內(nèi)涵的比較優(yōu)勢(shì)逐漸顯現(xiàn)，這使我們站到了一個(gè)新的更高的起點(diǎn)上。這種比較優(yōu)勢(shì)，來源于國(guó)民教育程度提高，產(chǎn)業(yè)工人培訓(xùn)程度和整體素質(zhì)提升，本科生、研究生規(guī)模擴(kuò)大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)的逐漸增強(qiáng)和研發(fā)投入的較快增長(zhǎng)。我國(guó)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)由低成本一般制造，轉(zhuǎn)化為低成本研發(fā)和低成本復(fù)雜制造的綜合優(yōu)勢(shì)。其中，“智力密集程度”一般發(fā)展中國(guó)家做不到、“技能勞動(dòng)密集程度”發(fā)達(dá)國(guó)家做不起的領(lǐng)域，成了我國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)擠入全球領(lǐng)先地位的空間。而在那些需要大規(guī)模市場(chǎng)和強(qiáng)大產(chǎn)業(yè)化能力支承的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，例如高速鐵路、超高壓輸變電、風(fēng)電、新型核電、超級(jí)計(jì)算機(jī)、電動(dòng)汽車等，我國(guó)已經(jīng)顯現(xiàn)出較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)。這是分析國(guó)內(nèi)外因素可以做出的一個(gè)重要判斷，它在今后較長(zhǎng)一段時(shí)間將對(duì)所有產(chǎn)業(yè)和企業(yè)產(chǎn)生較大的影響。

例如華為、中興、騰訊、展訊、和利時(shí)等企業(yè)正是利用中國(guó)廉價(jià)、聰明、勤奮的工程師創(chuàng)造的研發(fā)優(yōu)勢(shì)奠定了自己的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)地位。而比亞迪、三一重工等則在智力與勞動(dòng)“雙密集”的行業(yè)取得了巨大成功?？鐕?guó)公司紛紛在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，正是看中了中國(guó)廉價(jià)知識(shí)型人力資源優(yōu)勢(shì)。目前，“大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)難”，意味著我們有龐大的知識(shí)型人力資源后備。

比較優(yōu)勢(shì)的變化，為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級(jí)創(chuàng)造了條件。

3、 自主創(chuàng)新需要“倒逼機(jī)制”

創(chuàng)新或不創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的一種選擇。有怎樣的發(fā)展環(huán)境，大多數(shù)企業(yè)就會(huì)選擇怎樣的發(fā)展模式。離開市場(chǎng)力量的“倒逼機(jī)制”，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式幾乎是不可能的。

影響企業(yè)行為的主要經(jīng)濟(jì)因素是生產(chǎn)要素價(jià)格、環(huán)保成本、競(jìng)爭(zhēng)程度和用戶需求水平。在生產(chǎn)要素充裕，而且價(jià)格低廉、環(huán)境成本可以“外部化”、尋租機(jī)會(huì)時(shí)而出現(xiàn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不規(guī)范的情況下，企業(yè)往往愿意選擇規(guī)模擴(kuò)張、多元化經(jīng)營(yíng)和低成本競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略。在生產(chǎn)要素價(jià)格上升、環(huán)保監(jiān)管從嚴(yán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分、需求條件挑剔的情況下，優(yōu)勝劣汰作用強(qiáng)化，多數(shù)企業(yè)會(huì)逐步被“逼上”創(chuàng)新發(fā)展道路。

按照一般規(guī)律，資源稀缺度增加，價(jià)格上升，企業(yè)要么提高資源利用效率，要么尋找替代資源，要么放棄資源消耗量大的產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)方式，使過量的資源需求得到抑制。同樣，有效的環(huán)境監(jiān)管迫使企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化，越來越高的環(huán)境成本逼迫企業(yè)要么創(chuàng)新工藝降低污染，要么改進(jìn)技術(shù)減少治理成本，要么退出高污染行業(yè)，使環(huán)境污染得到有效控制。這樣，“資源依賴型”的發(fā)展模式就會(huì)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”發(fā)展模式。伴隨這一過程，就是信息化、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是在要素稀缺程度加劇和環(huán)境監(jiān)管從嚴(yán)條件下，市場(chǎng)作用與市場(chǎng)主體選擇的結(jié)果。

近年來，資源環(huán)境的壓力和要素價(jià)格上升的壓力日益明顯。例如土地資源稀缺的壓力、能源價(jià)格上漲的壓力、人民幣升值的壓力、水和礦產(chǎn)資源稅費(fèi)價(jià)上調(diào)的壓力、勞動(dòng)力成本上升的壓力、環(huán)境成本內(nèi)部化的壓力，以及國(guó)際收支失衡等的壓力都在迅速積累。但是，這些壓力大多隔離在了政府層面，沒有充分轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)格信號(hào)和更加嚴(yán)格的環(huán)境執(zhí)法，成為轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力。

在這種情況下，企業(yè)還可以獲得廉價(jià)生產(chǎn)要素和訂單、環(huán)境成本可以外部化，多數(shù)企業(yè)依然繼續(xù)追求速度和規(guī)模，不愿平白無故地“轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式”、不愿冒險(xiǎn)技術(shù)創(chuàng)新。

實(shí)踐證明，寬松的環(huán)境會(huì)助長(zhǎng)惰性；危機(jī)的形勢(shì)卻會(huì)調(diào)動(dòng)人們的潛能。

4、產(chǎn)業(yè)升級(jí)重在發(fā)展模式轉(zhuǎn)換

現(xiàn)在，中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)遲緩的主要原因，不是產(chǎn)業(yè)規(guī)模、不是缺乏資金，而是發(fā)展模式落后。企業(yè)在擴(kuò)張產(chǎn)能的投資嚴(yán)重過度的情況下，國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度只有1%。即便對(duì)引進(jìn)的技術(shù)，往往也以“可以使用”為限，沒有足夠的耐心消化吸收。在引進(jìn)、再引進(jìn)的過程中，大多未能獲得“舉一反三”的技術(shù)能力，掉進(jìn)了技術(shù)依賴的陷阱。

后發(fā)展國(guó)家的一個(gè)優(yōu)勢(shì)是可以從公開市場(chǎng)獲得先進(jìn)技術(shù)。即便只是二流技術(shù)，但仍至關(guān)重要。把握得好，可以從消化引進(jìn)技術(shù)的過程中完成一次次學(xué)習(xí)的過程，并為日后的技術(shù)趕超做準(zhǔn)備。日本、韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)都經(jīng)歷了這個(gè)過程。他們從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新、到技術(shù)輸出，大約經(jīng)歷了25年至30年。我國(guó)大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)已經(jīng)20多年，到了轉(zhuǎn)型升級(jí)的時(shí)候了。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，是生產(chǎn)力的爬坡。意味著我們要從長(zhǎng)期熟悉的，以引進(jìn)外資、技術(shù)模仿、接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，專注低端制造的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，升級(jí)為主要依靠自主技術(shù)來源、主要靠本國(guó)資本和主要以自己的力量將創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展為先進(jìn)的產(chǎn)品，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，打造產(chǎn)業(yè)鏈，成為一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)。

實(shí)現(xiàn)這一變革的核心要素是創(chuàng)新能力；產(chǎn)業(yè)升級(jí)的本質(zhì)是在產(chǎn)業(yè)鏈上的升級(jí)；關(guān)鍵是突破核心技術(shù)、掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

提高制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，除“制造”環(huán)節(jié)本身外，必須找準(zhǔn)切入點(diǎn)，掌握具有戰(zhàn)略特質(zhì)的核心技術(shù)，形成對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈中最具附加價(jià)值和影響力環(huán)節(jié)的控制力，進(jìn)而站到產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)先地位。因此，政府和企業(yè)關(guān)注產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重點(diǎn)首先要聚焦于培育自主創(chuàng)新能力、著眼于掌握核心技術(shù)。技術(shù)受制于人，就沒有出頭之日。

進(jìn)入發(fā)展方式轉(zhuǎn)型升級(jí)的階段后，過去30年我們長(zhǎng)期依賴、最為熟悉的發(fā)展模式已經(jīng)不能適應(yīng)。必須由熱衷于投資轉(zhuǎn)向關(guān)注創(chuàng)新能力建設(shè)，由熱衷于規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向關(guān)注產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高，由熱衷于低端制造轉(zhuǎn)向關(guān)注高生產(chǎn)率的設(shè)計(jì)、研發(fā)、品牌、營(yíng)銷、產(chǎn)業(yè)鏈管理等高附加值環(huán)節(jié)。

5、中小企業(yè)有不可替代的作用

我們?cè)诎l(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的過程中生產(chǎn)了“大企業(yè)崇拜癥”。多年來，結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)往往是“壓小讓大”。把中小企業(yè)與大企業(yè)對(duì)立起來、把民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)對(duì)立起來的理念和做法不利于建立良好的創(chuàng)新生態(tài)。

技術(shù)變革存在不確定性，有效的創(chuàng)新機(jī)制往往需要強(qiáng)烈的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，敏銳的價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力，靈活的決策機(jī)制，尊重個(gè)人的制度安排和既勇于冒險(xiǎn)、又有利于分散風(fēng)險(xiǎn)組織和機(jī)制。民營(yíng)科技型中小企業(yè)由于更加符合這些特質(zhì)，使他們成為技術(shù)創(chuàng)新的一支生力軍。

在革命性新技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，大企業(yè)往往因?qū)鹘y(tǒng)技術(shù)的依戀和大量存量資產(chǎn)的拖累而躊躇和猶豫。而科技型中小企業(yè)卻可以從中找到施展的機(jī)會(huì)，愿意以更高的熱情義無反顧地推進(jìn)新的技術(shù)變革。在調(diào)研中我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)外對(duì)我們高度封鎖的超高速局域網(wǎng)核心技術(shù)、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的CPU、納米級(jí)鋰電池正極材料等都出自于民營(yíng)科技企業(yè)，特別是科技型中小企業(yè)。

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史看，無論是計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)還是新能源汽車，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)都是在一項(xiàng)或一組重大技術(shù)突破的基礎(chǔ)上，附之一個(gè)龐大的技術(shù)群而發(fā)展起來的。其后續(xù)發(fā)展還需持續(xù)的技術(shù)來源不斷完善產(chǎn)品、建立完整的產(chǎn)業(yè)鏈。其中科技型中小企業(yè)處于不可或缺的地位：第一，它為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持續(xù)的技術(shù)來源；第二，它是建立完整的產(chǎn)業(yè)鏈的主要力量；第三，它是圍繞新興產(chǎn)業(yè)開拓增值業(yè)務(wù)的主力；第四，它是推動(dòng)形成多元化、多層次市場(chǎng)的主角；第五，它是新興優(yōu)勢(shì)企業(yè)的生長(zhǎng)點(diǎn)。

在我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新體系中，中小企業(yè)的作用被嚴(yán)重低估了?？萍夹椭行∑髽I(yè)是對(duì)新技術(shù)和市場(chǎng)最為敏感、創(chuàng)新活動(dòng)最為活躍、最敢于冒風(fēng)險(xiǎn)一只生力軍。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)是錯(cuò)的過程，存在巨大不確定性。從全社會(huì)的角度看，中小企業(yè)是試錯(cuò)成本最低的一群。從這個(gè)意義上說，中小企業(yè)是以自身的“生和死”在充當(dāng)著新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)探路者的角色，為大企業(yè)的技術(shù)集成進(jìn)行著鋪墊。但是，按照傳統(tǒng)的做法，當(dāng)一些產(chǎn)業(yè)被國(guó)家重視時(shí)，政府就會(huì)制定產(chǎn)業(yè)政策，設(shè)定發(fā)展目標(biāo)、設(shè)立進(jìn)入門檻作為提供資金、稅收等支持的條件，而中小企業(yè)往往被排斥在外。這一政策的出發(fā)點(diǎn)是忽略了中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的生力軍作用。

與我們的政策理念不同，發(fā)達(dá)國(guó)家把大量的富有生機(jī)和活力的科技型中小企業(yè)看作國(guó)家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)?；谒薮蟮恼獠啃裕扇《喾N措施，借助市場(chǎng)力量支持中小企業(yè)發(fā)展。2000年，《歐洲小企業(yè)憲章》提出，“小企業(yè)是歐洲經(jīng)濟(jì)的中堅(jiān)力量”，“只有把中小企業(yè)的發(fā)展提到優(yōu)先議程，歐洲試圖在新經(jīng)濟(jì)中引領(lǐng)潮流的努力才能成功”。

我們應(yīng)改變政策理念，應(yīng)改革傳統(tǒng)做法，進(jìn)一步確認(rèn)科技型中小企業(yè)的不可替代的地位，并認(rèn)真解決政策歧視、市場(chǎng)準(zhǔn)入難和融資難等發(fā)展瓶頸。

6、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、大企業(yè)與中小企業(yè)的結(jié)合

在追求創(chuàng)新的發(fā)展過程中，僅有產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合是不夠的，只有加上大企業(yè)與中小企業(yè)的互補(bǔ)與合作才能形成高效率的創(chuàng)新生態(tài)。現(xiàn)在，對(duì)“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合討論和關(guān)注較多，但忽略了中小企業(yè)在其中的重要作用，難以有好的結(jié)果。

在科研、轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的長(zhǎng)鏈條中，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)處于不同位置，大企業(yè)與中小企業(yè)之間也有分工。

大學(xué)是當(dāng)代知識(shí)創(chuàng)新和前沿高技術(shù)最重要的源泉。大型企業(yè)盡管在原始性技術(shù)創(chuàng)新中可以發(fā)揮重要作用，但它強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)能力和在復(fù)雜的“技術(shù)集成”中的重要地位卻是其他機(jī)構(gòu)無法替代的。因此，大型公司必須擁有強(qiáng)大的核心技術(shù)和技術(shù)能力，其中的一個(gè)重要表現(xiàn)，是能敏銳地是撲捉全球相關(guān)技術(shù)信息、善于發(fā)現(xiàn)新技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值、具有從全球獲取技術(shù)資源的本領(lǐng)，并有能力將新技術(shù)集成于特定產(chǎn)品。

在我國(guó)，大學(xué)與企業(yè)“兩張皮”，科研成果與產(chǎn)業(yè)化過程脫節(jié)的一個(gè)重要原因，就是缺乏將創(chuàng)新的知識(shí)轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用技術(shù)的紐帶。

科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者和技術(shù)骨干大都來自于大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，并通過多種形式與其保持聯(lián)系。這就使它們可以較方便地獲取技術(shù)信息和知識(shí)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)?？萍计髽I(yè)另一頭連接著市場(chǎng)，它們迫于生存的壓力比任何大企業(yè)都有更強(qiáng)的動(dòng)力吸納創(chuàng)新的知識(shí)并將其轉(zhuǎn)化為新技術(shù)、新產(chǎn)品。甚至一些創(chuàng)業(yè)者就是為使某項(xiàng)科研成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)價(jià)值而“下海”的。知識(shí)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用之間的空檔恰恰就是科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新活動(dòng)的廣闊天地。他們一邊吸納大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)知識(shí)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，通過再創(chuàng)新將其轉(zhuǎn)化為有市場(chǎng)價(jià)值的最終產(chǎn)品，或可應(yīng)用的技術(shù)；另一邊，以大量的、多樣化的轉(zhuǎn)化成果為大企業(yè)的技術(shù)集成和產(chǎn)業(yè)化提供技術(shù)支持。

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合有多種途徑、多種機(jī)制。但一般而言，這是在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)基礎(chǔ)上的利益結(jié)合。這種結(jié)合不是靠政府來安排，而是在政府提供的政策環(huán)境中，院校、科研機(jī)構(gòu)、中小企業(yè)、大型企業(yè)在市場(chǎng)作用下，各自發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，自由選擇的結(jié)果。

市場(chǎng)的作用和政府的規(guī)制應(yīng)當(dāng)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研各方都能揚(yáng)長(zhǎng)避短。大學(xué)的科研成果不一定都得自己做技術(shù)轉(zhuǎn)化；中小企業(yè)的每項(xiàng)轉(zhuǎn)化成果，并不一定都由自己去規(guī)模化生產(chǎn)；大型企業(yè)所需的技術(shù)也并非每項(xiàng)都得“自主開發(fā)”。依托市場(chǎng)化、專業(yè)化的金融服務(wù)、技術(shù)服務(wù)的支撐與撮合，眾多創(chuàng)業(yè)者和科技型中小企業(yè)吸納院?？萍蓟顒?dòng)的擴(kuò)散效應(yīng)、吸引院校流出的人才，并發(fā)揮科技園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的集聚效應(yīng)，為大型企業(yè)的技術(shù)集成提供充足的技術(shù)來源；大型企業(yè)則可以利用其組織平臺(tái)和資金實(shí)力，將大量、分散的科技成果經(jīng)集成、整合和再創(chuàng)新，開發(fā)出有品牌支撐的市場(chǎng)主流產(chǎn)品。這一過程不斷循環(huán)，就會(huì)出現(xiàn)新產(chǎn)品層出不窮、產(chǎn)業(yè)升級(jí)不斷發(fā)生的生動(dòng)局面。

近年，跨所有制的壁壘、大企業(yè)與中小企業(yè)的割裂有上升的趨勢(shì)。一些壟斷企業(yè)自行擴(kuò)展壟斷鏈條，國(guó)有企業(yè)更傾向于在體制內(nèi)部建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，形成配套。如電網(wǎng)企業(yè)把“網(wǎng)”的天然壟斷性延伸到輸變電裝備、施工、電纜；央企在內(nèi)部建立電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，整車、電池、電控、電機(jī)自成體系。一些大企業(yè)在研發(fā)和創(chuàng)新方面，也傾向搞封閉式、大而全、不求人。

大企業(yè)往往是中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)轉(zhuǎn)化成果的市場(chǎng)，這個(gè)市場(chǎng)空間沒有很好放開，致使中小企業(yè)的發(fā)展空間受限；大企業(yè)與中小企業(yè)合作互補(bǔ)的局面未能很好形成，導(dǎo)致創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)性低效率。不僅使大企業(yè)創(chuàng)新成本上升、周期加長(zhǎng)，也迫使小企業(yè)做長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，招致創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的成功率下降。世界路由器巨頭思科、著名的醫(yī)藥公司輝瑞，以及西門子、菲利浦、近年再起的蘋果等公司等，都是在不斷集成科技型中小企業(yè)技術(shù)成果中占據(jù)了全球領(lǐng)先地位的。

7、增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型要求政府職能轉(zhuǎn)變

總體上看，我們的體制環(huán)境比較適合投資驅(qū)動(dòng)的發(fā)展方式，還不太適合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。近年來有企業(yè)反映，干實(shí)業(yè)的干不過搞房地產(chǎn)的；搞創(chuàng)新的干不過盜版的；節(jié)約資源保護(hù)環(huán)境的干不過高消耗重污染的；干實(shí)體經(jīng)濟(jì)的干不過搞虛擬經(jīng)濟(jì)的。因此，向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型，我們還面臨許多體制、機(jī)制問題。

我們?cè)谀繕?biāo)導(dǎo)向、投資驅(qū)動(dòng)、引進(jìn)技術(shù)的追趕期，以政府的動(dòng)員能力、舉國(guó)體制、調(diào)配資源、組織指揮，取得了較好的效果。但是，進(jìn)入市場(chǎng)導(dǎo)向、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展期，產(chǎn)品研發(fā)的方向、技術(shù)路線、投資規(guī)模、營(yíng)銷模式等都是風(fēng)險(xiǎn)較大的試錯(cuò)過程，政府無法準(zhǔn)確預(yù)知未來，也無法承擔(dān)相應(yīng)的后果。此時(shí)，只能靠企業(yè)家的睿智和膽識(shí)去決策和突破。進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展階段，創(chuàng)新的動(dòng)力來自于市場(chǎng)，創(chuàng)新是否成功要由市場(chǎng)評(píng)價(jià)，創(chuàng)新成本的收回和溢價(jià)變現(xiàn)也得靠市場(chǎng)。因此，政府不能用追趕時(shí)期的管理方式推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角色中逐步退出，重新定位政府、企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系。政府是創(chuàng)造環(huán)境的主體，通過調(diào)控市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)；企業(yè)是創(chuàng)新的主體，自主決策并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)則為創(chuàng)新提供動(dòng)力、平臺(tái)，并使成功的創(chuàng)新獲取更高的收益。

在調(diào)研中我們深切地感到，各地政府對(duì)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的緊迫感很強(qiáng)、決心很大、工作的力度很大。但值得研究的是，用追趕時(shí)期強(qiáng)政府干預(yù)的做法能否實(shí)現(xiàn)今天的目標(biāo)？總的感覺是，政府主導(dǎo)、GDP拉動(dòng)和項(xiàng)目導(dǎo)向的色彩過于濃重。政府制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、確定目標(biāo)、認(rèn)定項(xiàng)目、選擇依托企業(yè)、制定GDP增長(zhǎng)指標(biāo)、實(shí)施傾斜政策、進(jìn)行督導(dǎo)和成果評(píng)價(jià)等做法，使企業(yè)的主體地位很難到位。包括市場(chǎng)準(zhǔn)入在內(nèi)的行政審批制，使市場(chǎng)的引導(dǎo)和激勵(lì)作用隨之減弱。政府對(duì)不同所有制企業(yè)區(qū)別政策的做法，使每個(gè)企業(yè)頭上都有一個(gè)“所有制標(biāo)簽”，在企業(yè)間形成了所有制鴻溝，使得公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境難以建立。政府管的太多，包的太多，優(yōu)惠太多，企業(yè)就會(huì)產(chǎn)生依賴，遇到問題向政府伸手、甚至尋租。GDP拉動(dòng)鼓勵(lì)的是規(guī)模擴(kuò)張，會(huì)抑制創(chuàng)新。

以此，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要條件就是的政府職能和行政方式必須轉(zhuǎn)變。十八大把改革政府與市場(chǎng)的關(guān)系作為體制改革的核心，是非常準(zhǔn)確的。

8、創(chuàng)造造有利于聚集創(chuàng)新資源的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境

建設(shè)創(chuàng)新型城市已經(jīng)成為很多地方的目標(biāo)。這一目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵要看能不能有效聚集創(chuàng)新資源，以及這些資源在當(dāng)?shù)啬芊癞a(chǎn)生更高的效率。

創(chuàng)新活動(dòng)比任何其他投資對(duì)環(huán)境條件的要求都更加苛刻，人才、技術(shù)和資本等創(chuàng)新資源具有很強(qiáng)的流動(dòng)性，每個(gè)城市可以招引全國(guó)、甚至全球的資源，但本地的資源也可能外流。而創(chuàng)新資源的流向則決定于哪里有更加適宜創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境。

適宜的環(huán)境包括“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”。概括地講，就是基礎(chǔ)設(shè)施；公司創(chuàng)立和退出的方便性；大學(xué)的水平和教育發(fā)展程度；人員的素質(zhì)和人才流動(dòng)的靈活性；誠(chéng)信環(huán)境和融資成本；風(fēng)險(xiǎn)投資、管理咨詢、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專業(yè)服務(wù)水平；技術(shù)和產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)育程度；當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)活動(dòng)與國(guó)際市場(chǎng)對(duì)接的程度；司法公正和司法效率；政府監(jiān)管的規(guī)制性、穩(wěn)定性和透明度；政府的服務(wù)能力和行政效率等。一個(gè)地區(qū)如果能建立起自由創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新和分散決策的體制機(jī)制；嚴(yán)格的實(shí)物產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律環(huán)境；鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、崇尚創(chuàng)新、寬容失敗社會(huì)文化，就能充分調(diào)動(dòng)企業(yè)家精神，使那些有創(chuàng)新欲望的人有充分施展才能的條件、使那些成功的創(chuàng)新能得到應(yīng)有的回報(bào)、使創(chuàng)新失敗的人有機(jī)會(huì)東山再起。從而使本地成為創(chuàng)新人才聚集的洼地、技術(shù)創(chuàng)新的樂園、企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的天堂、高科技創(chuàng)業(yè)公司的棲息地。

創(chuàng)新活動(dòng)還具有明顯的聚集效應(yīng)。創(chuàng)新資源一旦形成聚集之勢(shì)，創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)都將從技術(shù)的外溢和反饋，不同專業(yè)、不同思維方式人員的交流和思想碰撞，技術(shù)信息共享，技術(shù)能力互補(bǔ)，成功與失敗的示范效應(yīng)，甚至你追我趕的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新氛圍中受益。眾多創(chuàng)新企業(yè)共同的“中間需求”會(huì)刺激針對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，從而使有意創(chuàng)新的企業(yè)在這里可以方便地獲得創(chuàng)新資源和良好的服務(wù)。使這里的創(chuàng)新成本較低，有更高的效率和成功率。

創(chuàng)造區(qū)域市場(chǎng)環(huán)境的主體是政府。即便在一個(gè)國(guó)家的同一大環(huán)境下，不同城市小環(huán)境的差異仍對(duì)創(chuàng)新資源的聚集和效率產(chǎn)生很大影響。不僅硅谷、新竹、班加羅爾說明了這一點(diǎn)，而且近年深圳的發(fā)展就是發(fā)生在我們身邊的一個(gè)事例。

企業(yè)無力改變外部環(huán)境，但他們可以在不同地區(qū)之間選擇。因此，建設(shè)創(chuàng)新型城市的重點(diǎn)不是直接指揮企業(yè)做什么和不做什么，而是下大功夫創(chuàng)造有利于創(chuàng)新資源聚集的環(huán)境，實(shí)施有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)家創(chuàng)新精神的政策。

9、完善向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的金融生態(tài)

技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)順利發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵因素，是能否有更多的資本和資金流入。有統(tǒng)計(jì)顯示，2008年，以色列的人均風(fēng)險(xiǎn)資本投資是美國(guó)的2.5倍，歐洲國(guó)家的30倍，中國(guó)的80倍，印度350倍。以色列之所以成為世界上最“創(chuàng)新的國(guó)度”，包括風(fēng)險(xiǎn)投資在內(nèi)的良好金融生態(tài)不能不說是重要的原因。目前，我國(guó)創(chuàng)新資源迅速增長(zhǎng)，有專家判斷“進(jìn)入了井噴階段”。政府應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資，特別是偏早期的天使投資和孵化基金。風(fēng)險(xiǎn)投資的重要性不僅在于彌補(bǔ)了銀行信貸缺失和資本投資的不足，更加不可忽視、不可替代的是它們針對(duì)各類項(xiàng)目市場(chǎng)判斷力和的專業(yè)化篩選能力，以及它們對(duì)創(chuàng)新企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)、決策、改進(jìn)管理等方面的輔導(dǎo)、服務(wù)和引領(lǐng)作用。

科技創(chuàng)新型企業(yè)因其有很強(qiáng)的正外部性，得到了各國(guó)政府融資支持。美國(guó)的中小企業(yè)投資公司、日本的中小企業(yè)投資育成公司、以色列的TOZMA風(fēng)險(xiǎn)基金和臺(tái)灣省的育成中小企業(yè)開發(fā)公司、臺(tái)灣中華投資開發(fā)公司等，這些有政府背景、按市場(chǎng)方式運(yùn)作的“創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金”都以較大的杠桿效應(yīng)增加了對(duì)創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的資本供給，成為活躍創(chuàng)新的催化劑。

實(shí)踐證明，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的選擇、創(chuàng)新及新技術(shù)的前景的認(rèn)定不是政府之所長(zhǎng)。資本市場(chǎng)的價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力、資本的配置和監(jiān)管、以及包括股權(quán)激勵(lì)在內(nèi)的激勵(lì)機(jī)制，是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一個(gè)關(guān)鍵因素。從一定意義上說，經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，就是資本配置的轉(zhuǎn)型；這一轉(zhuǎn)型的進(jìn)展，決定經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。近年，我國(guó)風(fēng)投和產(chǎn)業(yè)基金有了較快發(fā)展，特別是創(chuàng)業(yè)板的推出，使創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展環(huán)境有了較大改善。但與發(fā)達(dá)國(guó)家完善的金融體系、中小企業(yè)政策性融資和資本市場(chǎng)直接融資支持體系相比，我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的融資環(huán)境仍有待改善。

應(yīng)加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的不同階段，量身定制融資工具，形成不同的融資方式和融資機(jī)制。應(yīng)進(jìn)一步研究創(chuàng)業(yè)板上市由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制，取消必須盈利的門檻，較大幅度地增加上市企業(yè)數(shù)量，真正發(fā)揮“創(chuàng)業(yè)版”激勵(lì)創(chuàng)新的作用和機(jī)制。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)都進(jìn)入主板和創(chuàng)業(yè)板是不太可能的。要開通和完善三版和四版市場(chǎng)，支持不同企業(yè)、不同發(fā)展階段的融資和分流的需要。

技術(shù)的“生產(chǎn)”重要，技術(shù)的“流通”同樣重要。創(chuàng)新型企業(yè)不一定都得一直做到最終產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)化。創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展到哪一個(gè)階段，作為技術(shù)要素都有它的價(jià)值、都有它的買主。要建立和完善技術(shù)市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)和并購(gòu)市場(chǎng)，使各個(gè)階段的技術(shù)或連同企業(yè)一起都可以通過市場(chǎng)變現(xiàn)。

案例：美國(guó)電動(dòng)汽車的一支新秀--泰斯勒。2011在沒有盈利的情況下以每股20美元上市，今年3月漲到每股84美元，二季度當(dāng)季出現(xiàn)利潤(rùn)，現(xiàn)在每股在140至150美元，市值在150億美元左右。資本市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有如此力度的激勵(lì)，怎能不使創(chuàng)業(yè)者激情迸發(fā)！