清醒認識我國煤炭為主的能源消費格局受能源資源稟賦的制約，我國形成了以煤為主的能源格局，目前是世界上最大的煤炭消費國，占世界煤炭消費總量的40%。煤炭在能源消費結構中所占比重過大而引起的高耗能、高污染、高排放率和低效率等突出問題在很大程度上制約了我國經濟社會的科學發展、和諧發展和持續發展。

我國的一次能源消費以煤炭為主，而煤炭消費占能源消費總量的7 0%以上。可以說， 煤炭是我國國民經濟生產和人民生活的主要驅動力。因此， 我國經濟的高速增長也是煤炭需求增長的主要原因。從煤炭需求與國民經濟增長之間的關系來看，特別是進入2 1世紀以來， 隨著國民經濟的高速增長， 我國對煤炭的消費量也大幅度增長， 煤炭消費增長與國民經濟增長基本同步，說明在能源消費結構未發生重大改變的情況下，G D P是引導煤炭需求的主要原因。

（一）影響煤炭發展的因素

在未來的一定時期內，我國不僅面臨著完成工業化和城鎮化的艱巨任務，還面臨著加快轉變經濟發展方式的緊迫任務，轉變經濟發展方式將是我國“十二五”時期的主要任務。但是，在國民經濟發展中，“保增長”仍是轉變發展方式、調整經濟結構的基礎，國民經濟仍將保持較高的增長速度，也決定了對能源和資源仍將保持旺盛的需求。

“十二五”時期，我國人口數量、人口結構以及城鄉分布將發生一定的變化，隨著城市人口的不斷增長，生活能源消費總量和品種也將發生較大的變化，這些都是影響煤炭需求的重要因素。

--經濟（工業）結構與煤炭需求。隨著經濟總量的增長，我國產業結構發生了較大變化，從總體上來看，煤炭消費強度將不斷下降。目前，我國的煤炭消費主要集中在電力、鋼鐵、建材、化工等幾大行業中，這些行業的產品都直接成為人們的生活消費品或重要的中間產品。“十二五”時期，我國產業結構也將發生明顯變化，第一產業顯著下降，到2015年將下降到9%以下；第二產業在“十二五”期間總體保持穩定，并有所增長，到2015年將達到49.6%；第三產業則相對穩定，基本維持在41%左右，但仍未超過第二產業的份額。從第二產業內部來看，制造業仍占主要份額，但“十二五”期間同近年來相比，并沒有表現出進一步的提升。從行業結構上看，“十二五”期間，我國經濟結構將繼續延續重化工業發展的態勢。

--煤炭成本。煤炭作為資源性產業，其生產經營具有顯著的外部性，包括環境成本、安全成本、資源浪費成本等，煤炭生產所需的各種原輔材料價格也增加了煤炭的生產成本。決定煤炭成本的長期因素是煤炭儲量和可開采條件，我國煤炭雖然儲量相對較多，但是人均占有量很低。同時，我國煤炭資源浪費驚人，目前，我國國有大型煤礦產量約占全國煤炭總產量的65%，礦井回采率平均只有45%左右；產量約占全國煤炭總產量的35%的鄉鎮和個體小型煤礦，回采率平均只有15%～20%。

--技術進步因素。目前，我國煤炭氣化技術已比較成熟；煤炭間接液化技術在國外已經商業化，美國已完成第二代直接液化技術，我國也正在進行液化煤的性能和工藝條件試驗以及商業化可行性研究；水漿煤技術在西方發達國家已經成熟，目前我國的研究開發也取得了重大進展。煤炭液化和氣化技術為煤炭成為潔凈能源創造了條件，煤炭清潔開采技術和洗選新技術成果的推廣應用，大大提高了煤質，減少了污染，為煤炭產業開拓了廣闊的市場。但是，目前，我國用于煤炭工業的科技投入嚴重不足：一方面，科技投入總量偏低，各級政府對于煤炭工業的科技投入仍以引導為主，雖然目前已將共性關鍵技術和重大裝備的研究列入國家“863”、“973”等科技計劃，但對煤炭工業的科技總量投入還相對較低；另一方面，煤炭科技投入不均衡，大型煤炭企業逐步成為科技投入的主體，但研發投入強度仍然不大。

--國際經濟、政治因素。在當前經濟全球化的條件下，國際產業分工體系逐步形成，與之相應，在世界上形成了對能源（包括煤炭）消費的地域特征，由于煤炭消費主要集中于一次能源消費，隨著世界加工中心向發展中國家的轉移，世界煤炭消費也將從發達國家為主向發展中國家為主進行轉移。

（二）可替代能源的沖擊

隨著我國經濟的快速增長，對能源的需求量越來越大，常規油氣和煤炭已不能滿足國民經濟發展的需要，迫切需要新的能源來滿足國內日益增長的能源需求。新能源包括不可再生能源中的煤層氣、油砂礦、油頁巖、可燃冰、頁巖氣、天然氣水合物，以及可再生能源中的地熱、生物燃料、太陽能、風能等。從國際發展趨勢來看，世界各國重視新能源業務的發展，一些發達國家新能源的發展走在了世界前列，取得了重要的成果。

從總體上看，我國可替代能源處于快速發展階段。石油在我國能源消費中十分重要，但是從總體上看，石油供應緊張的局面日益嚴重。特別是隨著經濟的快速發展，我國石油對外依存度日益提高，在世界越來越重視石油安全的情況下，石油供給受到外部環境的制約而難有較大幅度的提高。天然氣在我國能源消費總量中的重要性逐步提高，我國擁有豐富的天然氣資源，從總體能源消費來看，天然氣仍然具有較大的上升潛力。而近年來，核電、風電、太陽能、生物質能等新能源日益受到重視，并得到政府政策的傾斜支持。可以預計，新能源在能源消費中的比重將有較大幅度的提高。根據《新能源發展規劃》，到2020年，我國新能源在能源消費總量中的比重將達到15%，將對煤炭需求產生長期的影響。

隨著世界對環境和氣候的重視，能源、環境和氣候安全問題已經成為全球最高政治會晤的首要議題。對化石燃料的依賴和需求增長導致能源價格不斷升高，世界對化石能源的爭奪日益激烈。而依賴化石燃料的另一個后果是，過度排放對環境和氣候造成了嚴重破壞。發展低碳經濟是人類應對能源、環境和氣候安全挑戰的必由之路，也是人類社會應對氣候變化、實現經濟社會可持續發展的一種模式。低碳意味著經濟發展必須最大限度地減少或停止對碳基燃料的依賴，實現能源利用轉型和經濟轉型。發展低碳經濟，對我國過度依賴煤炭的發展模式提出了新的挑戰。

我國煤炭產業需求狀況分析

（一）我國煤炭需求總量的變化及其特點

改革開放以來，隨著國民經濟的增長，我國煤炭消費量逐年增長。從總體上來看，我國煤炭需求呈現以下特點：1.煤炭消費量總體持續上漲，在從1978～2009年長達31年的時間里，煤炭消費量逐年上漲，僅有1997和1998兩年出現下降。

2.煤炭消費量與經濟增長關系密切，1 9 9 7 年后，受亞洲金融危機影響，煤炭消費量呈現下降趨勢，直到20世紀末，煤炭消費量增長緩慢。進入21世紀，特別是2003～2006年，受到國際經濟高速增長影響，我國出口導向經濟增長快速，重化工業加速增長，與此同時，煤炭消費量年均增長高達2位數。這體現出，我國經濟增長具有高度的煤炭依賴特征。

3.煤炭消費占能源消費總量的比重呈現下降態勢。在20世紀90年代中期之前，我國煤炭消費在能源消費總量中的比重基本保持在75%左右甚至更高。

從亞洲金融危機爆發以來，我國煤炭消費量在能源消費總量中的比重顯著下降，降低到70%以下，但是在2005年以后又達到70%以上。

（二）我國煤炭需求變化的結構性特征

1.全國煤炭消費的行業結構工業是煤炭消費最主要的部門，占煤炭消費總量的94.48%。而工業中，電力、煤氣及水生產和供應業是最主要的煤炭消費部門，占總消費量的49.06%；其次是制造業，占38.48%。

2.我國煤炭消費的區域結構我國煤炭資源和水資源分布狀況在很大程度上影響著煤炭生產和消費布局。我國大部分煤炭資源分布在西部地區，截至2008年底，晉陜蒙寧甘新地區保有查明資源儲量10012.46億噸，占全國80.3%。該區域水資源嚴重短缺，使該地區煤炭資源開發和加工轉化比較困難；而經濟發達的華東、中南地區煤炭需求量大，水資源相對豐富，但煤炭資源匱乏，煤炭資源消費量的大部分需要從晉陜蒙寧調入。

“十一五”期間，東部地區仍是我國煤炭消費重心。預計5～10年內，隨著特高壓輸電工程加快建設、煤炭價格的上漲以及西部區域煤炭轉化的加快發展，我國煤炭資源富集區域，如晉陜蒙、寧夏和新疆等省區煤炭消費量將大幅增長。

我國煤炭生產與消費的逆向分布狀況，決定了未來一定時期內，“北煤南運”、“西煤東運”仍將是我國煤炭消費的主要特征。

3.我國煤炭需求與供給的結構性矛盾目前，行業運行良好，利潤也有較大程度的提高。但是，煤炭累積產量增速與需求的增幅存在結構性矛盾，表現在：動力煤增長較快，供過于求，而火電發電量增速較低；煉焦煙煤增長不快，供不應求，而粗鋼、生鐵產量增速較快。化工用煤供需基本平衡。較高的動力煤產量增速與較低的電力需求之間存在矛盾，動力煤存在產量過剩風險。

雖然我國煤炭生產量和消費量大體平衡，在某些年份甚至出現生產量大于消費量的情況，但是，由于我國煤炭進口量持續高于出口量，我國煤炭供需缺口不斷擴大。“體制性、結構性”的“煤矛盾”，表現為經濟增長方式粗放，煤炭的穩定可靠供應能力比較脆弱。

我國煤炭產業需求的趨勢判斷

影響煤炭需求的以上各種因素，通過相互聯系和相互作用，最終決定了煤炭需求并在煤炭消費上反映出來。因此，對煤炭需求的預測，需要綜合考慮各種影響煤炭需求的因素及其相互聯系。從總體上看，影響煤炭消費的因素雖然有很多，但主要包括兩個方面：一是煤炭的需求因素；二是煤炭的供給因素。

國民經濟發展和經濟結構的變化，形成對煤炭的外部需求，也直接決定了對煤炭的消費。而煤炭成本以及可替代能源的發展狀況，則直接構成了對煤炭消費的供給因素，也決定了煤炭最終消費的可能邊界。

技術進步因素和國際因素則構成了煤炭消費的綜合影響因素，從需求和供給兩個方面對煤炭的消費形成影響。煤炭產業的技術進步可能導致煤炭供給大幅度增加和煤炭利用效率的提高，從而降低煤炭成本，使煤炭使用更加普遍；而其它行業的技術進步也可能導致煤炭需求大幅度下降，如節能減排技術的普遍應用，會導致煤炭消費減少。而國際因素比較復雜，既可能導致世界煤炭消費的地域結構發生變化，也可能由于煤炭消費的外部成本上升而導致煤炭消費的減少。由此可以看出，一國的經濟增長和產業結構是影響煤炭需求的最主要因素，而煤炭供給則決定了煤炭的最終消費量。

（一）未來一個時期煤炭需求的主要特點和趨勢判斷

1.未來我國煤炭需求總量將呈持續上升趨勢，煤炭占一次能源消費的比重將緩慢下降，但作為我國能源的主體地位難以改變。

2.能源資源平衡問題。滿足國民經濟增長的需求，未來受到幾個因素的影響：國民經濟增長、發展方式轉變、能源資源的供給制約，導致能源結構將發生較大的改變。即：煤炭作為主要能源地位不會改變，而石油可能在未來能源結構中的作用有所下降，煤炭作為主要能源來源將支撐著新能源的發展。

3.煤炭不僅在間接能源消費中仍然占有重要地位，而且通過深加工和技術的進步，煤炭能源利用效率顯著提高，在直接消費中的重要性也將顯著提高。

4.合理利用國外煤炭資源將是我國未來一定時期能源戰略的焦點之一。目前，我國石油對外依存度已達到50%以上，進一步提高石油進口恐怕難度很大。

我國在歷史上主要是煤炭出口國，但是，近年來，隨著煤炭需求量的增加，煤炭凈進口逐年增加，鑒于國內煤炭儲存和生產的現狀，我國國內煤炭供應受限制較多，未來煤炭凈進口可能會進一步大幅度增加，保障煤炭進口成為我國能源戰略的一個重要組成部分。

5.對煤炭需求的增長進行適當抑制。應調整根據經濟發展需求來對能源需求進行預測的傳統做法，而是要根據能源供給的約束條件來對經濟發展需求進行適當調整，正確處理經濟發展與煤炭供給的相互關系，把優化能源消費結構、提高能源利用效率作為解決經濟發展與能源供給之間矛盾的關鍵環節，合理控制能源，特別是煤炭消費的空間。

（二）對未來煤炭需求的預測

從煤炭需求的影響因素來看，在需求層面，主要受到國民經濟增長需求的影響，由于我國處于工業化中后期階段，在短期內工業化并不會完成，雖然我國未來將面臨轉變經濟發展方式的重要任務，但是發展方式轉變不可能一蹴而就，重化工業加速增長的工業化道路也不可能一下子得到轉變，經濟結構不可能發生較大的變化，因此，對煤炭需求仍然主要受制于國民經濟增長的需求。

在供給層面，未來5～10年內，隨著技術進步和資源的有效整合，煤炭開采和供給條件會逐步得到改善，而且短期內煤炭資源儲量仍然豐富，因此煤炭供給主要受制于煤炭相對成本或者使用的經濟性，這樣，煤炭的供給就主要受到可替代能源，特別是石油以及新能源供給條件的影響。國際環境影響下的節能減排政策對煤炭需求的影響也主要取決于國民經濟增長和可替代能源供給狀況。

因此，未來5～10年的煤炭需求，主要受制于兩個基本的因素：一是國民經濟增長的需求；二是可替代能源的發展狀況。

引導煤炭需求保障能源供給安全的政策建議

（一）下大力氣調整能源生產和消費結構

目前，我國煤炭在能源生產和消費中占據主體地位的狀況應得到充分重視。首先，逐步減少新建、擴建煤炭項目，把煤炭過高的比例降下來，對煤炭總產量進行有計劃的控制，力爭煤炭占一次能源的消費比例降至50%左右。其次，盡快淘汰高耗煤設備，提高燃煤電廠效率。我國新增煤炭基本上用于發電，若電廠凈效率達到60%，用200克標煤就能發1000瓦時電，可以把我國現在的煤耗降低近一半，這樣在20年后使發電用煤減少3～5億噸是可能的。

（二）加快技術研發和推廣，進一步提高煤炭利用效率

近年來，我國煤炭資源綜合利用雖然取得一定進展，但煤炭企業粗放開發、有關行業低效利用、污染環境、效益低下的現狀并沒有從根本上得以改善，與煤炭工業經濟結構調整和可持續發展戰略要求還有很大差距。發展潔凈煤技術，構建資源環境整體化、可持續發展的能源戰略，是當前我國能源發展的要求和必然選擇。建議推廣應用煤炭洗選、水煤漿和煤炭液化等潔凈煤技術，研發以煤氣化為核心的多聯產系統，把煤炭高效潔凈地轉化為液體、氣體燃料；加快燃煤工業鍋爐（窯爐）改造，提高煤炭的利用效率，減少污染物二氧化硫、氮氧化物和溫室氣體排放，保障能源安全。

（三）加強煤炭戰略儲備

盡管我國有可觀的煤炭資源量，但優質資源少，后備工業儲量嚴重不足。煤炭是不可再生的資源，從我國煤炭供應安全和煤炭工業可持續發展的要求出發，建議將煤炭與石油一樣納入“戰略性”資源的范疇，建立煤炭資源戰略儲備制度：一是資源儲備，即從采礦權收入和資源收益穩定基金中提取一定費用，建立資源勘探技術創新專項資金，加大資源勘探力度，儲備一批可供建井開采的精查儲量。二是現貨儲備，即在煤炭主產地、轉運、負荷中心、交通樞紐城市規劃布局國家級資源儲備庫，承擔大區域性的戰略儲備和調劑功能。建立國家專項儲備基金（從采礦權價款、資源收益穩定基金、國家財政收入中按比例提取），用于儲備庫建設投資和保管儲備支出。三是產能儲備，即以專項法律或產業政策的形式，要求大型煤炭企業按適當比例（如5%）進行產能儲備，一旦出現市場價格的巨大波動和供應鏈的異常變動，可以確保即時啟動和實時調度。

（四）積極發展新能源

建議繼續擴大沿海地區的核能建設，鼓勵天然氣環保發電以及太陽能、風能等新能源的開發利用。我國經濟的發展已經超越了出賣資源換取外匯的階段，今后不僅要少出口煤炭特別是高污染的焦炭，而且要盡可能利用國外資源來彌補能源的供給缺口。

（五）鼓勵煤炭企業向集約化、多元化發展

進一步鼓勵我國的煤炭企業向集約化、多元化、安全生產自動化發展，創造條件使我國煤炭企業做大做強。還應鼓勵企業產業鏈的延伸，鼓勵有實力的大企業向電力、焦化、鐵路、煤化工、電解鋁等產業縱向延伸產業鏈，鼓勵企業多元化的橫向擴張，從而優化整體產業結構。在產業組織上，國家應鼓勵大基地、大集團的重點建設。通過資源整合，培育跨行業、跨省區、跨所有制的大型企業集團。嚴格辦礦準入標準，加快產業結構調整和資源整合，繼續依法關閉布局不合理、不具備安全生產條件、浪費資源、破壞生態環境的小煤礦，全面提升辦礦水平。

（六）加強煤炭產區的環境治理

煤炭開采和加工過程中形成的環境問題，主要來自原煤的篩分、洗選、動力配煤和土法煉焦等生產活動產生的對水資源和大氣環境的破壞和污染以及對土地資源的破壞和占用。煤炭開采和加工產生的負外部性需要當地政府解決，其資金來源單靠地方財力很有限，建議借鑒國外經驗，在我國大部分產煤區建立專門的環境治理基金，加強煤炭廠區的環境治理。