近日，上海財經(jīng)大學(xué)自貿(mào)區(qū)研究院副院長孫元欣在接受媒體采訪時指出，隨著2015年中美BIT（中美雙邊投資協(xié)定）談判中將開始負(fù)面清單的內(nèi)容談判，“負(fù)面清單”的進(jìn)一步修訂將是很迫切的任務(wù)，重點是要進(jìn)一步解決開放度問題。“開放也會結(jié)合我們的國際談判需要進(jìn)行。”孫元欣表示。

在煤炭、電力、油氣等能源行業(yè)改革逐步深化之時，能源行業(yè)是否有必要引入“負(fù)面清單”制度？這一制度對整個行業(yè)的改革是否有推動作用？對此，本報記者采訪了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士劉滿平。

Q1.何為“負(fù)面清單”制度？

劉滿平：“負(fù)面清單”制度發(fā)端于國際投資領(lǐng)域，是指政府列出禁止和限制進(jìn)入的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等清單，清單之外領(lǐng)域都可以自由進(jìn)入，即“法無禁止即可為”。這項制度目前已被70多個國家采用，逐漸成為國際上通用的投資準(zhǔn)入制度。在我國，“負(fù)面清單”制度首先應(yīng)用于上海自貿(mào)區(qū)，目前已取得比較明顯的效果。黨的十八屆三中全會通過的全面深化改革決定也要求“實行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域”，可見在不久的將來，我國將全面實行市場準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度。

Q2.能源行業(yè)引入“負(fù)面清單”制度有無必要？

劉滿平：我國能源行業(yè)中政府干預(yù)過多。要想有所突破，我認(rèn)為實行市場準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度是個不錯的選擇。實行“負(fù)面清單”制度，實際上是在能源行業(yè)中列出一個“黑名單”，明確哪些方面不可為，外資或民營資本只要不觸及這些底線即可進(jìn)入，“法無明文禁止即可為”。

“負(fù)面清單”制度不僅能夠大大增強(qiáng)能源市場的透明度、開放度和自由度，增強(qiáng)外資或民營企業(yè)的投資信心與積極性，還能明確界定政府發(fā)揮作用的邊界，減少行政過程中可能存在的權(quán)力濫用現(xiàn)象，將調(diào)控權(quán)真正歸還給市場，把過泛、過濫干預(yù)市場的政府權(quán)力真正關(guān)進(jìn)制度的籠子里，實現(xiàn)政府向市場放權(quán)到位。

Q3.能源行業(yè)引入“負(fù)面清單”制度需要注意什么？

劉滿平：在能源行業(yè)實行市場準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度是一個新生事物，不可能一下子解決已經(jīng)存在的所有問題，還可能會遇到未曾預(yù)料到的問題和風(fēng)險。例如，管理者責(zé)任風(fēng)險日益增大、事中與事后監(jiān)管的難度和壓力加大、經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險加大等。對此，我們要保持清醒的認(rèn)識，采取相應(yīng)的措施。

首先，加強(qiáng)能源經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險管控，構(gòu)建風(fēng)險防御體系。實行“負(fù)面清單”制度，外資、民資的市場準(zhǔn)入由“審批制”轉(zhuǎn)向“備案制”。能源市場進(jìn)入限制放寬后，能源市場主體更加自由和多樣化，市場供求波動更加頻繁，價格變動更加明顯，能源經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險更加凸顯。因此，政府需要加強(qiáng)能源市場監(jiān)測預(yù)警，提前構(gòu)建全面的風(fēng)險管理防御體系。

其次，建立透明度高的“負(fù)面清單”內(nèi)容適時調(diào)整機(jī)制。“負(fù)面清單”制度實行后理應(yīng)保持一定的穩(wěn)定性和連續(xù)性，但這并不意味著“負(fù)面清單”是一成不變的，它將隨著外界環(huán)境變化而進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

一方面，實行“負(fù)面清單”制度需要對現(xiàn)有國內(nèi)能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行復(fù)雜的評估，可能會出現(xiàn)如果某一新興能源產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)因評估不當(dāng)而沒有列入清單中，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展因外資沖擊而受阻，所以，需要政府保留修改“負(fù)面清單”內(nèi)容的權(quán)力。另一方面，實行“負(fù)面清單”制度還會遇到一個重要問題，就是當(dāng)前很難預(yù)測今后情況的變化，能源產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性也會隨著技術(shù)進(jìn)步和實踐深化而發(fā)生演變。

再次，完善法律法規(guī)制度建設(shè)和推進(jìn)配套體制改革。能源行業(yè)實行市場準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度，不僅是減少政府對投資的事前審批，而是整個能源宏觀管理體系的轉(zhuǎn)變，需要在公共財政、行政管理、金融支持、價格形成機(jī)制、行政審批制度、投資體制、工商登記制度、涉外經(jīng)濟(jì)體制等方面的配套改革及時跟進(jìn)，才能實現(xiàn)真正統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度。否則，“負(fù)面清單”制度無異于畫餅充饑。

最后，樹立正確的監(jiān)管理念，建立有效的約束機(jī)制，加強(qiáng)“負(fù)面清單”制度實施的監(jiān)管。政府要樹立正確的監(jiān)管理念：“負(fù)面清單”內(nèi)，政府的歸政府，“負(fù)面清單”外，市場的歸市場；“負(fù)面清單”外，政府應(yīng)以服務(wù)為主，為企業(yè)發(fā)展提供資源幫助，而不是以管理為主，不能“想查就查”“想查誰就查誰”或“想什么時候查就什么時候查”。

政府的監(jiān)管重心還應(yīng)從事前審批轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，更加注重過程性監(jiān)管效率。此外，要加大后續(xù)監(jiān)管力度，加強(qiáng)各部門的協(xié)同配合和必要的聯(lián)合執(zhí)法，提高綜合監(jiān)管能力和水平，確保“負(fù)面清單”制度實施取得實效。